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易方達月月利理財債券型證券投資基金更新的招募說明書

來源:井研人事人才網 欄目: 辦事指南 作者:汪新時間:2020年03月31日 07:38熱度:142℃

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易方達月月利理財債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人:易方達基金管理有限公司

基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

二○二○年三月

重要提示

本基金根據 2012 年 11 月 5 日中國證券監督管理委員會《關于核準易方達月月

利理財債券型證券投資基金募集的批復》(證監許可【2012】1445 號)和 2012 年 11月 8 日《關于易方達月月利理財債券型證券投資基金募集時間安排的確認函》(基

金部函[2012]1029 號)的核準,進行募集。本基金的基金合同于 2012 年 11 月 26

日正式生效。

基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素而產生波動。投資有風險,投資者在投資本基金前,敬請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產品資料概要,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、投資者心理與交易制度等各種因素對證券價格產生影響而形成的市場風險;個別證券特有的非系統性風險;大量贖回或在特殊市場情況下(加息或是市場資金緊張的情況下,會普遍存在債券品種交投不活躍、成交量不足的情形)導致的流動性風險;基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風險;因債券發行主體、票據發行主體、存款銀行信用狀況惡化而可能產生的到期不能兌付的風險;每個運作期到期日前,基金份額持有人不能贖回基金份額的風險;運作期到期日,基金份額持有人未贖回或贖回失敗,到期的基金份額自動進入下一運作期風險;基金份額持有人實際持有時間長度變化的風險;本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不一致的風險等。投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》和基金產品資料概要等信息披露文件。

基金不同于銀行儲蓄,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

除非另有說明,本招募說明書所載內容截止日為 2020 年 2 月 16 日,有關財務

數據截止日為 2019 年 12 月 31 日,凈值表現截止日為 2019 年 12 月 31 日。(本報

告中財務數據未經審計)

目錄

一、緒言 ......1

二、釋義 ......2

三、基金管理人 ......6

(一)基金管理人基本情況......6

(二)主要人員情況......6

(三)基金管理人的職責......14

(四)基金管理人的承諾......14

(五)基金管理人的內部控制制度......15

四、基金托管人 ......19

五、相關服務機構 ......22

(一)基金份額銷售機構......22

(二)基金注冊登記機構......42

(三)律師事務所和經辦律師......42

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師......42

六、基金份額的分類 ......44

(一)基金份額分類......44

(二)基金份額類別的限制......44

(三)基金份額的升級和降級......44

(四)基金份額分類辦法及規則的調整......44

七、基金的募集 ......46

八、基金合同的生效 ......47

(一)基金合同生效......47

(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額......47

九、基金份額的申購、贖回 ......48

(一)基金投資者的范圍......48

(二)申購與贖回的場所......48

(三)申購與贖回辦理的開放日及時間......48

(四)申購與贖回的原則......48

(五)申購與贖回的程序......49

(六)申購與贖回的數額限制......49

(七)基金的申購費和贖回費......50

(八)申購和贖回的數額和價格......51

(九)申購與贖回的注冊登記......52

(十)巨額贖回的認定及處理方式......52

(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理......53

(十三)基金上市交易......54

(十四)基金預約贖回......55

十、基金的轉換 ......56

(一)基金轉換開始日及時間......56

(二)基金轉換的原則......56

(三)基金轉換的程序......56

I

(五)基金轉換費率......57

(六)基金轉換份額的計算方式......57

(七)基金轉換的注冊登記......60

(八)基金轉換與巨額贖回......60

(九)拒絕或暫?;疝D換的情形......60

(十)其他與轉換相關的事項......61

十一、基金的轉托管、非交易過戶、凍結與解凍 ......62

(一)基金的轉托管......62

(二)基金的非交易過戶......62

(三)基金的凍結與解凍......62

十二、基金的投資 ......63

(一)投資目標......63

(二)投資范圍......63

(三)投資策略......63

(四)業績比較基準......64

(五)風險收益特征......64

(六)投資決策......64

(七)投資禁止行為與限制......65

(八)投資組合比例調整......67

(九)投資組合平均剩余期限的計算......67

(十)基金的融資、融券......68

(十一)基金管理人代表基金行使所投資證券產生權利的處理原則及方法

......68

(十二)基金投資組合報告(未經審計)......68

十三、基金的業績 ......76

十四、基金的財產 ......79

(一)基金資產總值......79

(二)基金資產凈值......79

(三)基金財產的賬戶......79

(四)基金財產的處分......79

十五、基金資產的估值 ......80

(一)估值目的......80

(二)估值日......80

(三)估值對象......80

(四)估值方法......80

(五)估值程序......81

(六)估值錯誤的處理......81

(七)暫停估值的情形......83

(八)基金凈值和收益的確認......83

(九)特殊情形的處理......83

十六、基金的收益分配 ......85

(一)基金利潤的構成......85

(二)收益分配原則......85

(三)收益分配方案......85

(四)收益分配方案的確定、公告與實施......85

(五)收益分配中發生的費用......86

十七、基金的費用與稅收 ......87

(一)與基金運作相關的費用......87

(二)與基金銷售相關的費用......88

(三)基金稅收......89

十八、基金的會計與審計 ......90

(一)基金的會計政策......90

(二)基金的審計......90

十九、基金的信息披露 ......91

二十、風險揭示 ......97

(一)市場風險......97

(二)管理風險......97

(三)流動性風險......97

(四)特有風險......98

(五)本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風

險評級可能不一致的風險......99

(六)其他風險......99

二十一、基金合同的變更、終止與基金財產的清算 ......101

(一)基金合同的變更......101

(二)基金合同的終止......101

(三)基金財產的清算......101

二十二、基金合同的內容摘要 ......103

二十三、基金托管協議的內容摘要 ......122

二十四、對基金份額持有人的服務 ......137

二十五、其他應披露事項 ......138

二十六、招募說明書的存放及查閱方式 ......139

二十七、備查文件 ......140

一、緒言

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