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中銀產業債一年定期開放債券型證券投資基金2019年年度報告摘要

來源:井研人事人才網 欄目: 辦事指南 作者:汪新時間:2020年04月09日 20:24熱度:168℃

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中銀產業債一年定期開放債券型證券投資基金

2019 年年度報告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:中銀基金管理有限公司

基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

報告送出日期:二〇二〇年四月八日

§1 重要提示及目錄

1.1 重要提示

基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶的法律責任。本年度報告已經三分之二以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2020 年 4 月 7 日復核了本報告

中的財務指標、凈值表現、利潤分配情況、財務會計報告、投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本報告期自 2019 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目錄

§1 重要提示及目錄 ......2

1.1 重要提示......2

§2 基金簡介 ......5

2.1 基金基本情況......5

2.2 基金產品說明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

2.4 信息披露方式......6

2.5 其他相關資料......6

§3 主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況......6

3.1 主要會計數據和財務指標......6

3.2 基金凈值表現......7

3.3 過去三年基金的利潤分配情況......8

§4 管理人報告 ......8

4.1 基金管理人及基金經理情況......8

4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明......9

4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明......10

4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現的說明......10

4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望......12

4.6 管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況......13

4.7 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明......13

4.8 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明......14

4.9 報告期內管理人對本基金持有人數或基金資產凈值預警情形的說明 ......14

§5 托管人報告 ......14

5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明......14

5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明 ......15

5.3 托管人對本年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見 ......15

§6 審計報告 ......15

6.1 審計意見......15

6.2 形成審計意見的基礎......15

6.3 其他信息......15

6.4 管理層和治理層對財務報表的責任......16

6.5 注冊會計師對財務報表審計的責任......16

§7 年度財務報表 ......17

7.1 資產負債表......17

7.2 利潤表......18

7.3 所有者權益(基金凈值)變動表......19

7.4 報表附注......20

§8 投資組合報告 ......44

8.1 期末基金資產組合情況......44

8.2 期末按行業分類的股票投資組合......45

8.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票投資明細 ......45

8.4 報告期內股票投資組合的重大變動......46

8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合......47

8.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 ......47

8.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的所有資產支持證券投資明細 ......48

8.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 ......48

8.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 ......48

8.10 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明......48

8.11 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明......48

8.12 投資組合報告附注......48

§9 基金份額持有人信息 ......50

9.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構......50

9.2 期末上市基金前十名持有人......50

9.3 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況......50

9.4 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況 ......50

§10 開放式基金份額變動 ......50

§11 重大事件揭示......51

11.1 基金份額持有人大會決議......51

11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動......51

11.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟......51

11.4 基金投資策略的改變......51

11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況......51

11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況......51

11.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況......52

11.8 其他重大事件......53

12 影響投資者決策的其他重要信息......55

§13 備查文件目錄 ......55

13.1 備查文件目錄......55

13.2 存放地點......55

13.3 查閱方式......55

§2基金簡介

2.1 基金基本情況

基金名稱 中銀產業債一年定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱 中銀產業債定期開放債券

場內簡稱 中銀產債

基金主代碼 163827

交易代碼 163827

基金運作方式 契約型、上市開放式

基金合同生效日 2014 年 9 月 4 日

基金管理人 中銀基金管理有限公司

基金托管人 中國工商銀行股份有限公司

報告期末基金份額總額 357,645,412.34 份

基金合同存續期 不定期

基金份額上市的證券交易所 深圳證券交易所

上市日期 2014 年 12 月 18 日

2.2 基金產品說明

投資目標 在嚴格控制投資風險并保持資產流動性的基礎上,通過對產業債券積極主

動的投資管理,追求基金資產的長期穩定增值。

本基金根據對宏觀經濟趨勢、國家政策方向、行業和企業盈利、信用狀況

及其變化趨勢、債券市場和股票市場估值水平及預期收益等因素的動態分

析,在限定投資范圍內,決定債券類資產的配置比例,并跟蹤影響資產配

投資策略 置策略的各種因素的變化,定期或不定期對大類資產配置比例進行調整。

在充分論證債券市場宏觀環境和仔細分析利率走勢基礎上,依次通過久期

配置策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、個券精選策略等自上而下

完成組合構建。本基金在整個投資決策過程中將認真遵守投資紀律并有效

管理投資風險。

業績比較基準 1 年期定期存款利率(稅后)+1%。

風險收益特征 本基金為債券型基金,屬于證券投資基金中的較低風險品種,本基金的預

期收益和預期風險高于貨幣市場基金,低于混合型基金和股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

項目 基金管理人 基金托管人

名稱 中銀基金管理有限公司 中國工商銀行股份有限公司

姓名 歐陽向軍 郭明

信 息 披 露 聯系電話 021-38834999 010-66105799

負責人 電子郵箱

[email protected] [email protected]

客戶服務電話 021-38834788 400-888-5566 95588

傳真 021-68873488 010-66105798

注冊地址 上海市銀城中路200號中銀大 北京市西城區復興門內大街55

廈45層 號

辦公地址 上海市銀城中路200號中銀大 北京市西城區復興門內大街55

廈26層、27層、45層 號

郵政編碼 200120 100140

法定代表人 章硯 陳四清

2.4 信息披露方式

本基金選定的信息披露報紙名稱 證券時報

登載基金年度報告正文的管理人互聯

網網址

基金年度報告備置地點 上海市銀城中路 200 號中銀大廈 26 層

2.5 其他相關資料

項目 名稱 辦公地址

會計師事務所 安永華明會計師事務所(特殊普 北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永

通合伙) 大樓 17 層

注冊登記機構 中國證券登記結算有限責任公司 北京市西城區太平橋大街 17 號

§3 主要財務指標、基金凈值表現及利潤分配情況

3.1 主要會計數據和財務指標

金額單位:人民幣元

3.1.1 期間數據和指標 2019 年 2018 年 2017 年

本期已實現收益 15,622,530.41 15,155,364.47 38,755,871.15

本期利潤 48,651,129.71 12,176,683.01 29,373,824.99

加權平均基金份額本期利潤 0.1314 0.0208 0.0417

本期加權平均凈值利潤率 12.20% 2.07% 4.07%

本期基金份額凈值增長率 13.26% 1.91% 3.95%

3.1.2 期末數據和指標 2019 年末 2018 年末 2017 年末

期末可供分配利潤 340,563.82 -1,993,777.34 -1,440,945.27

期末可供分配基金份額利潤 0.0010 -0.0053 -0.0022

期末基金資產凈值 387,409,916.86 370,954,821.03 639,844,036.05

期末基金份額凈值 1.083 0.995 0.998

3.1.3 累計期末指標 2019 年末 2018 年末 2017 年末

基金份額累計凈值增長率 31.76% 16.34% 14.16%

注:1.所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

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